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不動產買賣價金信託手續費收入 之決定因素

為了解決國內股票市場證券交易手續費收取的對象為的問題，作者許照基 這樣論述：

本研究應用複迴歸模型，對各項變數進行參數整理分析，建構預測不動產買賣價金信託收費標準的模型。實證結果發現：合約付款期數、標的物座落區域、交易者性別、出生地、星座及手續費負擔方式等研究變數，對於買賣價金信託手續費費率的決定有顯著影響。這有助於未來銀行業務部門，作為收費標準的參考，以更順利的進行目標行銷。

試從比較法觀點探討銀行辦理「財富管理」業務相關法律問題

為了解決國內股票市場證券交易手續費收取的對象為的問題，作者謝梨君 這樣論述：

本論文之研究主題為「銀行辦理財富管理之相關法律問題」，將就英美國對於相關的規範，進而研究法律問題，包括財富管理之相關商品種類、推介金融商品的法律地位、受託義務的內涵、利益衝突的避免、適當性的要求、和過量交易的禁止等等…針對國內法規的不足，輔以金融服務法草案以及實際案例，提出我國對於財富管理應有的規範內涵。本論文分六章，茲簡述如下:第一章 緒論在卡債風暴後，我國的銀行試圖要找出新的利基，而財富管理這個在國外發展已久的業務就漸漸受到重視，但是在發展業務的同時，我國法制的建構卻付之闕如，所以本論文將以不同之研究方法，比較國內外法律之建置，希冀能提出相關之問題，並提出解決之道。第二章 財富管理實

務 分別就財富管理之定義、特性、種類、以及商品做介紹，包括存款、基金、及其他衍生性金融商品，將連結起本文與實際操作的關連。第三章 財富管理所涉法律關係 本文將舉實際財富管理契約之內容，分析其法律架構，包含所謂「服務總約定書」、「委託買賣證券」、「共同基金或其他金融商品信託」等。 另有理財專員與銀行之法律關係定性、理財專員身分上及管理上的定位，包含理財專員本身的法律適格及特殊地位，以及可能引起後述法律爭議的薪資契約之類型。最後，含探討不同型態的理財專員所建立的契約型態。第四章 銀行開辦財富管理對投資人之義務 當銀行開辦「財富管理業務」，並且收取費用，但是相對的，銀行對

投資人的義務呢?該部分國內文獻上未有完整的討論，探反觀國外，則已有數百年的發展利始，本文將就國外券商對投資人之義務發展與國內做為比對，討論我國法制之建構。 包含受託義務係fiduciary Duty，在投資人信賴銀行時產生，銀行獲得如此信任相對的應該要負擔該責任。該節將由美國判決的發展討論經紀商在的責任發展，何時應承擔起受託義務，以及下述章節的義務，其實都是受託義務的延伸，也是充實「受託義務」的內涵。認識你的證券(know your securities)，乃受託義務之一環，券商於推借金融章品時，應負擔起對證券的調查責任，以確保題供資訊的真實。 利益衝突(conflicts of

interest)包含內在利益衝突及外在利益衝突。在內部機關衝突部分宜使用資訊揭露及中國牆處理；在庫戶間利益衝突宜使用受託義務處理；在理財專員薪資衝突部分亦使用資訊揭露處理。 適當性原則(suitability)係銀行在推介相關金融商品時，該商品應對投資人來說是適當的，雖然在訴訟中未明言，但不少學者均認為，所謂適當應是指該金融商品實際之「風險」與投資人預期承擔的「風險」應合乎一致。所以財富管理機構應該踐行特定了解客戶之程序，以確保能對風險評估的正確性，達到推介商品之適當。 過量交易(Churning)係指銀行為賺取手續費，而不斷買進賣出，等忽視投資人利益之情況。外國法上認為過量交亦

須達詐欺的程度，始構成法律上之請求權。第五章 雷曼事件看財富管理之相關法律問題 美國的次貸風暴，吹倒了一間百年老店-雷曼兄弟。本文將從與實務連結的角度，整合在財富管理的過程中，買到連動債而認為銀行銷售不當的主張，作一請求權的介紹，並且提出範例。包含理財專員資格、受託義務、風險評估、不適當訴訟、詐欺、以及侵權行為等。第六章 結論 本文結論以為，主管機關再對銀行開辦業務時監督過於鬆散，不應以契約系雙方同意的信託關係而疏於規範，畢竟銀行本身即為一種需要受到高度管制的行業。同時，在我國金融商品頻頻出錯的現在，本文也希冀銀行家們拿出自律的精神，莫一再踐踏民眾對銀行的信任，建立良好的企業風

範。